制作客户回访函_制作客户分布图
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国融证券时任客户经理违规操作他人证券账户等,被出具警示函向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。此举违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款和《证券经纪人管理暂行规定》第十一条、第十二条第一项的规定。根据相关规定，内蒙古证监局对刘天春出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档后面会介绍。
...路证券营业部,时任客户经理存在操作他人账户等行为,被出具警示函客户发送回访内容并提供答复口径的行为。内蒙古证监局认为该行为反映出营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。因此，决定对国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部采取出具警示函的监督管理还有呢？
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因向客户介绍人支付报酬等问题,光大证券一营业部被监管出具警示函4月23日，广西证监局发布公告表示，光大证券南宁金浦路证券营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为。上述情形不符合规定，广西证监局决定对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货是什么。
交银人寿开启2024年企业回访季活动近日，交银人寿推出2024年企业回访季活动，将通过一系列以“温暖家庭”为主题的专项活动，为企业客户的员工及其家庭提供全方位的贴心服务。作为交通银行旗下寿险子公司，交银人寿坚持“以人民为中心”的价值取向，持续以专业的产品和优质的服务为客户创造价值，此次企业回访季活小发猫。
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2024同方全球人寿“1份早餐”公益回访活动圆满举行客户、合作伙伴等组成的志愿者团队，开展了2024“1份早餐”回访活动，为孩子们送去了营养早餐和爱心物资，并组织了丰富多彩的活动，将爱与希望传递到怒江的每个角落。晨曦尚未破晓时，同方全球人寿的志愿者团队已抵达蛮云完小，为同学们准备丰富的早餐。待天边刚泛起微光，志愿者说完了。
...公司被警告并罚款,因客户信息不真实、人身保险新型产品超犹豫期回访2024年7月31日，国家金融监督管理总局新疆监管局发布了行政处罚信息公开表新金监罚决字〔2024〕202号，太平人寿保险新疆分公司(简称：太平人寿新疆分公司),其客户信息不真实、人身保险新型产品超犹豫期回访。依据《中华人民共和国保险法》2009年修订)第八十六条、第一百七说完了。
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辽宁证监局对中天证券一营业部出具警示函:部分网络直播未报备未...辽宁证监局发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定，经查，营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。..
部分网络直播未报备、投资建议缺少合理依据!一券商收到警示函【大河财立方消息】11月19日消息，辽宁证监局日前对中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施。经查，中天证券营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依等会说。
净利 “跳水”+ 监管 “亮剑”,光大证券做为首批三家创新试点券商之...4月23日，广西证监局披露的监管函显示，光大证券南宁金浦路证券营业部存在三大违规行为：营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为。监管部门采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规记录纳入好了吧！
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中泰期货北京分公司因合规风险管理不到位被出具警示函据中国证监会北京监管局消息，中泰期货股份有限公司北京分公司因客户交易行为管理不到位，对经纪业务客户交易行为监控和回访不足，未有效排查业务风险，被采取出具警示函的行政监管措施。监管局要求分公司高度重视，立即整改，加强客户交易行为管理，有效管控业务风险，保护交易者是什么。
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